安全生产行政复议规定
国家安全生产监督管理总局
国家安全生产监督管理总局令
第 14 号
《安全生产行政复议规定》已经2007年9月25日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，现予公布，自2007年11月1日起施行，原国家经济贸易委员会2003年2月18日公布的《安全生产行政复议暂行办法》和原国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）2003年6月20日公布的《煤矿安全监察行政复议规定》同时废止。
局 长 李毅中
二○○七年十月八日
安全生产行政复议规定
第一章 总 则
第一条 为了规范安全生产行政复议工作，解决行政争议，根据《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政复议法实施条例》，制定本规定。
第二条 公民、法人或者其他组织认为安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构（以下统称安全监管监察部门）的具体行政行为侵犯其合法权益，向安全生产行政复议机关申请行政复议，安全生产行政复议机关受理行政复议申请，作出行政复议决定，适用本规定。
第三条 依法履行行政复议职责的安全监管监察部门是安全生产行政复议机关。安全生产行政复议机关负责法制工作的机构是本机关的行政复议机构（以下简称安全生产行政复议机构）。
安全生产行政复议机关应当领导、支持本机关行政复议机构依法办理行政复议事项，并依照有关规定充实、配备专职行政复议人员，保证行政复议机构的办案能力与工作任务相适应。
第四条 国家安全生产监督管理总局办理行政复议案件按照下列程序，统一受理，分工负责：
（一）政策法规司按照本规定规定的期限，对行政复议申请进行初步审查，做出受理或者不予受理的决定。对决定受理的，将案卷材料转送相关业务司局分口承办；
（二）相关业务司局收到案卷材料后，应当在30日内了解核实有关情况，提出处理意见；
（三）政策法规司根据处理意见，在20日内拟定行政复议决定书，提交本局负责人集体讨论或者主管负责人审定；
（四）本局负责人集体讨论通过或者主管负责人同意后，政策法规司制作行政复议决定书，并送达申请人、被申请人和第三人。
国家煤矿安全监察局和省级及省级以下安全监管监察部门办理行政复议案件参照上述程序执行。
第二章 行政复议范围与管辖
第五条 公民、法人或者其他组织对安全监管监察部门作出的下列具体行政行为不服，可以申请行政复议：
（一）行政处罚决定；
（二）行政强制措施；
（三）行政许可的变更、中止、撤销、撤回等决定；
（四）认为符合法定条件，申请安全监管监察部门办理许可证、资格证等行政许可手续，安全监管监察部门没有依法办理的；
（五）认为安全监管监察部门违法收费或者违法要求履行义务的；
（六）认为安全监管监察部门其他具体行政行为侵犯其合法权益的。
第六条 公民、法人或者其他组织认为安全监管监察部门的具体行政行为所依据的规定不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以依据行政复议法第七条的规定一并提出审查申请。
第七条 安全监管监察部门作出的下列行政行为，不属于安全生产行政复议范围：
（一）生产安全事故调查报告；
（二）不具有强制力的行政指导行为和信访答复行为；
（三）生产安全事故隐患认定；
（四）公告信息发布；
（五）法律、行政法规规定的非具体行政行为。
第八条 对县级以上地方人民政府安全生产监督管理部门作出的具体行政行为不服的，可以向上一级安全生产监督管理部门申请行政复议，也可以向同级人民政府申请行政复议。已向同级人民政府提出行政复议申请，且同级人民政府已经受理的，上一级安全生产监督管理部门不再受理。
对国家安全生产监督管理总局作出的具体行政行为不服的，向国家安全生产监督管理总局申请行政复议。
第九条 对煤矿安全监察分局作出的具体行政行为不服的，向该分局所隶属的省级煤矿安全监察局申请行政复议。
对省级煤矿安全监察机构作出的具体行政行为不服的，向国家安全生产监督管理总局申请行政复议。
对国家煤矿安全监察局作出的具体行政行为不服的，向国家煤矿安全监察局申请行政复议。
第十条 安全监管监察部门设立的派出机构、内设机构或者其他组织，未经法律、行政法规授权，对外以自己名义作出具体行政行为的，该安全监管监察部门为被申请人。
第十一条 对安全监管监察部门依法委托的机构，以委托的安全监管监察部门名义作出的具体行政行为不服的，依照本规定第八条和第九条的规定申请行政复议。
第十二条 对安全监管监察部门与有关部门共同作出的具体行政行为不服的，可以向其共同的上一级行政机关申请行政复议。共同作出具体行政行为的安全监管监察部门与有关部门为共同被申请人。
对国家安全生产监督管理总局与国务院其他部门共同作出的具体行政行为不服的，可以向国家安全生产监督管理总局或者共同作出具体行政行为的其他任何一个部门提起行政复议申请，由作出具体行政行为的部门共同作出行政复议决定。
第十三条 下级安全监管监察部门依照法律、行政法规、规章规定，经上级安全监管监察部门批准作出具体行政行为的，批准机关为被申请人。
第三章 行政复议的申请与受理
第十四条 安全监管监察部门作出具体行政行为，依法应当向有关公民、法人或者其他组织送达法律文书而未送达的，视为该公民、法人或者其他组织不知道该具体行政行为。
安全监管监察部门作出的具体行政行为对公民、法人或者其他组织的权利、义务可能产生不利影响的，应当告知其申请行政复议的权利、行政复议机关和行政复议申请期限。
第十五条 行政复议可以书面申请，也可以当场口头申请。书面申请可以采取当面递交、邮寄或者传真等方式提出，并在行政复议申请书中载明《行政复议法实施条例》第十九条规定的事项。
当场口头申请的，安全生产行政复议机构应当按照第一款规定的事项，当场制作行政复议申请笔录交申请人核对或者向申请人宣读，并由申请人签字确认。
第十六条 安全生产行政复议机构应当自收到行政复议申请之日起3日内对复议申请是否符合下列条件进行初步审查：
（一）有明确的申请人和被申请人；
（二）申请人与具体行政行为有利害关系；
（三）有具体的行政复议请求和事实依据；
（四）在法定申请期限内提出；
（五）属于本规定第五条规定的行政复议范围；
（六）属于收到行政复议申请的行政复议机关的职责范围；
（七）其他行政复议机关尚未受理同一行政复议申请，人民法院尚未受理同一主体就同一事实提起的行政诉讼。
第十七条 行政复议申请错列被申请人的，安全生产行政复议机构应当告知申请人变更被申请人。
第十八条 行政复议申请材料不齐全或者表述不清楚的，安全生产行政复议机构可以自收到该行政复议申请之日起5日内书面通知申请人补正。补正通知应当载明需要补正的事项和合理的补正期限。无正当理由逾期不补正的，视为申请人放弃行政复议申请。补正申请材料所用时间不计入行政复议审理期限。
第十九条 经初步审查后，安全生产行政复议机构应当自收到行政复议申请之日起5日内按下列规定作出处理：
（一）符合本规定第十六条规定的，予以受理，并制发行政复议受理决定书；
（二）不符合本规定第十六条规定的，决定不予受理，并制发行政复议申请不予受理决定书；
（三）不属于本机关职责范围的，应当告知申请人向有权受理的行政复议机关提出。
第二十条 行政复议期间，安全生产行政复议机构认为申请人以外的公民、法人或者其他组织与被审查的具体行政行为有利害关系的，可以通知其作为第三人参加行政复议。
行政复议期间，申请人以外的公民、法人或者其他组织与被审查的具体行政行为有利害关系的，可以向安全生产行政复议机构申请作为第三人参加行政复议。[law-lib.com]
第四章 行政复议的审理和决定
第二十一条 安全生产行政复议机构审理行政复议案件，应当由2名以上行政复议人员参加。
第二十二条 安全生产行政复议机构应当自行政复议申请受理之日起7日内，将行政复议申请书副本或者行政复议申请笔录复印件发送被申请人。
被申请人应当自收到申请书副本或者行政复议申请笔录复印件之日起10日内，按照复议机构要求的份数提出书面答复，并提交当初作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料。
被申请人书面答复应当载明下列事项，并加盖单位公章：
（一）作出具体行政行为的基本过程和情况；
（二）作出具体行政行为的事实依据和有关证据材料；
（三）作出具体行政行为所依据的法律、行政法规、规章和规范性文件的文号、具体条款和内容；
（四）对申请人复议请求的意见和理由；
（五）答复的年月日。
第二十三条 有下列情形之一的，被申请人经安全生产行政复议机构允许可以补充相关证据：
（一）在作出具体行政行为时已经收集证据，但因不可抗力等正当理由不能提供的；
（二）申请人或者第三人在行政复议过程中，提出了其在安全监管监察部门实施具体行政行为过程中没有提出的申辩理由或者证据的。
第二十四条 有下列情形之一的，申请人应当提供证明材料：
（一）认为被申请人不履行法定职责的，提供曾经要求被申请人履行法定职责而被申请人未履行的证明材料，但被申请人依法应当主动履行的除外；
（二）申请行政复议时一并提出行政赔偿请求的，提供受具体行政行为侵害而造成损害的证明材料；
（三）申请人自己主张的事实；
（四）法律、行政法规规定由申请人提供证据材料的其他情形。
第二十五条 申请人、被申请人、第三人应当对其提交的证据材料分类编号，对证据材料的来源、证明对象和内容作简要说明，并在证据材料上签字或者盖章，注明提交日期。
证据材料是复印件的，应当经复议机构核对无误，并注明原件存放的单位和处所。
第二十六条 行政复议原则上采取书面审理的方式，但对重大、复杂的案件，申请人提出要求或者安全生产行政复议机构认为必要时，可以采取听证的方式审理。
听证应当保障当事人平等的陈述、质证和辩论的权利。
第二十七条 安全生产行政复议机构采取听证的方式审理复议案件，应当制作听证笔录并载明下列事项：
（一）案由，听证的时间、地点；
（二）申请人、被申请人、第三人及其代理人的基本情况；
（三）听证主持人、听证员、书记员的姓名、职务等；
（四）申请人、被申请人、第三人争议的焦点问题，有关事实、证据和依据；
（五）其他应当记载的事项。
申请人、被申请人、第三人应当核对听证笔录并签字或者盖章。
第二十八条 安全生产行政复议机构认为必要时，可以实地调查核实证据。调查核实时，行政复议人员不得少于2人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。
需要现场勘验的，现场勘验所用时间不计入行政复议审理期限。
第二十九条 安全生产行政复议期间涉及专门事项需要鉴定的，当事人可以自行委托鉴定机构进行鉴定，也可以申请行政复议机构委托鉴定机构进行鉴定。鉴定费用由当事人承担。鉴定所用时间不计入行政复议审理期限。
第三十条 申请人在行政复议决定作出前自愿撤回行政复议申请的，经行政复议机构同意，可以撤回。
申请人撤回行政复议申请的，不得以同一事实和理由再次提出行政复议申请。但是，申请人能够证明撤回行政复议申请违背其真实意思表示的除外。
第三十一条 行政复议申请由两个以上申请人共同提出，在行政复议决定作出前，部分申请人撤回行政复议申请的，安全生产行政复议机关应当就其他申请人未撤回的行政复议申请作出行政复议决定。
第三十二条 被申请人在复议期间改变原具体行政行为的，应当书面告知复议机构。
被申请人改变原具体行政行为，申请人撤回复议申请的，行政复议终止；申请人不撤回复议申请的，安全生产行政复议机关经审查认为原具体行政行为违法的，应当作出确认其违法的复议决定；认为原具体行政行为合法的，应当作出维持的复议决定。
第三十三条 公民、法人或者其他组织对安全监管监察部门行使法律、行政法规规定的自由裁量权作出的具体行政行为不服申请行政复议，申请人与被申请人在行政复议决定作出前自愿达成和解的，应当向安全生产行政复议机构提交书面和解协议；和解内容不损害社会公共利益和他人合法权益的，安全生产行政复议机构应当准许。
第三十四条 有下列情形之一的，安全生产行政复议机构可以按照自愿、合法的原则进行调解：
（一）公民、法人或者其他组织对安全监管监察部门行使法律、行政法规规定的自由裁量权作出的具体行政行为不服申请行政复议的；
（二）当事人之间的行政赔偿或者行政补偿的纠纷。
当事人经调解达成协议的，安全生产行政复议机关应当制作行政复议调解书。调解书应当载明行政复议请求、事实、理由和调解结果，并加盖安全生产行政复议机关印章。行政复议调解书经双方当事人签字，即具有法律效力。
调解未达成协议或者调解书生效前一方反悔的，安全生产行政复议机关应当及时作出行政复议决定。
第三十五条 安全生产行政复议机构应当对被申请人作出的具体行政行为进行审查，提出意见，经安全生产行政复议机关集体讨论通过或者负责人同意后，依法作出行政复议决定。
第三十六条 被申请人被责令重新作出具体行政行为的，应当在法律、行政法规、规章规定的期限内重新作出具体行政行为；法律、行政法规、规章未规定期限的，重新作出具体行政行为的期限为60日。
被申请人不得以同一事实和理由作出与原具体行政行为相同或者基本相同的具体行政行为。但因违反法定程序被责令重新作出具体行政行为的除外。
第三十七条 申请人在申请行政复议时一并提出行政赔偿请求，安全生产行政复议机关对符合国家赔偿法有关规定应当给予赔偿的，在决定撤销、变更具体行政行为或者确认具体行政行为违法时，应当同时决定被申请人依法给予赔偿。
申请人在申请行政复议时没有提出行政赔偿请求的，安全生产行政复议机关在依法决定撤销或者变更原具体行政行为确定的罚款以及对设备、设施、器材的扣押、查封等强制措施时，应当同时责令被申请人返还罚款，解除对设备、设施、器材的扣押、查封等强制措施。
第三十八条 安全生产行政复议机关在申请人的行政复议请求范围内，不得作出对申请人更为不利的行政复议决定。
第五章 附 则
第三十九条 安全生产行政复议机关及其工作人员和被申请人在安全生产行政复议工作中违反本规定的，依照行政复议法及其实施条例的规定，追究法律责任。
第四十条 行政复议期间的计算和行政复议文书的送达，依照民事诉讼法关于期间、送达的规定执行。
本规定关于行政复议期间有关“3日”“5日”、“7日”的规定是指工作日，不含节假日。
第四十一条 安全生产行政复议案件审理完毕，案件承办人应当将案件材料在10日内立卷、归档。
下一级安全生产行政复议机关应当在作出行政复议决定之日起15日内将行政复议决定书报上一级安全生产行政复议机构备案。
第四十二条 安全监管行政复议机关办理行政复议案件，使用国家安全生产监督管理总局统一制定的文书式样。
煤矿安全监察行政复议机关办理行政复议案件，使用国家煤矿安全监察局统一制定的文书式样。
第四十三条 本规定自2007年11月1日起施行。原国家经济贸易委员会2003年2月18日公布的《安全生产行政复议暂行办法》和原国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）2003年6月20日公布的《煤矿安全监察行政复议规定》同时废止。
关于印发合肥市推进企业股权和分红激励试点工作暂行办法的通知
安徽省合肥市人民政府
关于印发合肥市推进企业股权和分红激励试点工作暂行办法的通知
合政〔2012〕15号
各县（市）、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《合肥市推进企业股权和分红激励试点工作暂行办法》已经市政府第94次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。
二〇一二年二月十四日
合肥市推进企业股权和分红激励试点工作暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了调动广大技术人员、经营管理人员的积极性和创造性，建立有利于自主创新和科技成果转化的激励机制，提高企业、高等院校、科研院所的创新能力，促进科技研发、科技成果转化与转移，根据《安徽省人民政府关于印发合芜蚌自主创新综合试验区企业股权和分红激励试点工作指导意见的通知》（皖政〔2011〕100号，以下简称“省指导意见”）等有关文件精神，制定本办法。
第二条 企业股权和分红激励试点工作应坚持以下原则：
（一）先行先试。充分借鉴外地经验做法，结合我市实际，研究制定相关配套政策，创造性开展工作，确保取得实效。
（二）激励引进。通过建立激励约束机制，激发广大技术人员和经营管理人员的创新积极性，大力提升招商引资、招才引智的吸引力，吸引外地科研开发机构、高新技术企业来肥发展，促进科技成果加速转化为现实生产力。
（三）规范操作。坚持效率优先、兼顾公平，统筹协调国家、企业、个人之间的利益关系，严格执行政策，规范操作程序，把握推进节奏，稳妥有序地开展试点工作。
（四）务求实效。紧紧抓住企业股权和分红激励工作被列入国家试点的重大机遇，狠抓工作落实，用足用活有关政策。
“十二五”期间，计划辅导培训100家以上（含本数，下同）列入试点名单的企业，并在总结经验的基础上，力争完成30家企业的股权和分红激励试点工作。
第二章 试点范围与激励对象
第三条 试点范围为本市辖区内的以下企业：
（一）国有及国有控股的院所转制企业、高新技术企业；
（二）高等院校、科研院所以科技成果作价入股的企业；
（三）省级及以上创新型企业、技术中心企业、工程技术研究中心企业、工程研究中心企业、重点实验室企业，省自主创新品牌示范企业，博士后工作站企业；
（四）其它科技创新企业。
第四条 激励对象为试点企业的主要技术人员和经营管理人员。
主要技术人员是指对企业科技成果研发和产业化作出突出贡献的技术人员，包括：企业内关键职务科技成果的主要完成人，重大研发项目的负责人，对主导产品或者核心技术、工艺流程作出重大创新或者改进的主要技术人员，高等院校和科研院所研究开发和向企业转移转化科技成果的主要技术人员。
经营管理人员是指对企业发展作出突出贡献的经营管理人员，包括：主持企业全面生产经营工作的高级管理人员，负责企业主要产品（服务）生产经营合计占主营业务收入（或者主营业务利润）50%以上的中、高级经营管理人员。
企业不得面向全体员工实施股权或者分红激励，企业监事、独立董事、企业控股股东单位的经营管理人员不得参与本企业股权或者分红激励。
第五条 股权奖励和股权出售的激励对象，除满足本办法第四条规定条件外，应当在本企业连续工作3年以上。
企业引进的国家“千人计划”、中科院“百人计划”、人力资源和社会保障部“百千万人才工程”、教育部“长江学者”、国家有突出贡献的中青年专家、享受国务院特殊津贴专家、国家杰出青年基金获得者、安徽省突出贡献人才、安徽省杰出专业技术人才、合芜蚌自主创新综合试验区创新人才奖获得者、安徽省“百人计划”、安徽省“115产业创新团队”带头人、安徽省学术和技术带头人、享受省政府特殊津贴专家，以及高等院校和科研院所研究开发和向企业转移转化科技成果的主要技术人员，不受前款规定的年限限制。
第三章 激励方式
第六条 股权激励是指企业以本企业股权为标的，采取以下方式对激励对象实施激励的行为：
（一）股权奖励。即企业无偿授予激励对象一定份额的股权或一定数量的股份。
（二）股权出售。即企业按不低于股权评估价值的价格，以协议方式将企业股权（含股份，下同）有偿出售给激励对象。
（三）股票期权。即企业授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的行权价格购买本企业一定数量股份的权利。
企业以股权奖励和股权出售方式实施激励的，企业近3年税后利润形成的净资产增值额应当占企业近3年年初净资产总额的20%以上，且实施激励当年年初未分配利润无赤字。
企业用于股权奖励和股权出售的激励总额，不得超过近3年税后利润形成的净资产增值额的35%。其中，用于股权奖励的部分不得超过激励总额的50%。
近3年税后利润形成的净资产增值额，是指激励方案获批日上年末账面净资产相对于近3年年初账面净资产的增加值，不包括财政补助直接形成的净资产、土地转让增值形成的利润和已经向股东分配的利润。
第七条 分红激励是指企业以科技成果实施产业化、对外转让、合作转化、作价入股形成的净收益为标的，采取以下项目收益分成方式对激励对象实施激励的行为：
（一）由本企业自行投资实施科技成果产业化的，自产业化项目开始盈利的年度起，在3-5年内，每年从当年投资项目净收益中，提取不低于5%但不高于30%用于激励。
投资项目净收益为该项目营业收入扣除相应的营业成本和项目应合理分摊的管理费用、销售费用、财务费用及税费后的金额。
（二）向本企业以外的单位或者个人转让科技成果所有权、使用权（含许可使用）的，从转让净收益中，提取不低于20%但不高于50%用于一次性激励。
转让净收益为企业取得的科技成果转让收入扣除相关税费和企业为该项科技成果投入的全部研发费用及维护、维权费用后的金额。企业将同一项科技成果使用权向多个单位或者个人转让的，转让收入应当合并计算。
（三）以科技成果作为合作条件与其他单位或者个人共同实施转化的，自合作项目开始盈利的年度起，在3-5年内，每年从当年合作净收益中，提取不低于5%但不高于30%用于激励。
合作净收益为企业取得的合作收入扣除相关税费和无形资产摊销费用后的金额。
（四）以科技成果作价入股其他企业的，自入股企业开始分配利润的年度起，在3-5年内，每年从当年投资收益中，提取不低于5%但不高于30%用于激励。
投资收益为企业以科技成果作价入股后，从被投资企业分配的利润扣除相关税费后的金额。
企业实施分红激励，应当按照科技成果投资、对外转让、合作、作价入股的具体项目实施财务管理，进行专户核算。
第八条 大中型企业实施重大科技成果产业化，可以探索实施岗位分红激励制度，按照岗位在科技成果产业化中的重要性和贡献，分别确定不同岗位的分红标准。
企业实施岗位分红激励的，企业近3年税后利润形成的净资产增值额应当占企业近3年年初净资产总额的10%以上，实施当年年初未分配利润无赤字，且激励对象应当在该岗位连续工作1年以上。
企业年度岗位分红激励总额不得高于当年税后利润的15%，激励对象个人岗位分红所得不得高于其薪酬总水平（含岗位分红）的40%。
第九条 企业实施分红激励所需支出计入工资总额，但不纳入工资总额基数，不作为企业职工教育经费、工会经费、社会保险费、补充养老及补充医疗保险费、住房公积金等的计提依据。
第十条 企业对分红激励设定实施条件的，应当在激励方案中与激励对象约定相应条件以及业绩考核办法，并约定分红收益的扣减或者暂缓、停止分红激励的情形及具体办法。
实施岗位分红激励制度的大中型企业，对离开激励岗位的激励对象，即予停止分红激励。
第四章 激励方案拟订和审批
第十一条 企业实施股权和分红激励，应当由企业总经理办公会或者董事会（以下统称企业内部管理机构）拟订激励方案。
第十二条 激励方案涉及的财务数据和资产评估价值，应当分别经国有产权主要持有单位同意的具有资质的会计师事务所、审计和资产评估机构评估，并按有关规定办理备案手续。
第十三条 企业内部管理机构拟订激励方案时，应当以职工代表大会或者其它形式充分听取职工的意见和建议。
第十四条 企业内部管理机构应当将激励方案（包括听取职工意见的相关情况），报请履行出资人职责的机构审查批准。
由国有资产监督管理委员会代表本级人民政府履行出资人职责的企业，相关材料报本级国有资产监督管理委员会批准。其中，市属企业按照市国资委制定的实施细则执行。
由其它部门、机构代表本级人民政府履行出资人职责的企业，相关材料报其主管的部门、机构批准。其中，市级事业单位全资与控股企业按照市财政局、科技局制定的实施细则执行。
第十五条 履行出资人职责的机构可以要求企业法律事务机构或者外聘律师对激励方案出具法律意见书。
第十六条 履行出资人职责的机构应当自受理激励方案之日起20个工作日内，提出书面审查意见。符合条件的，应当书面行文批准；不批准的，应当说明理由。
第十七条 履行出资人职责的机构批准企业激励方案后，企业内部管理机构应当将批准的激励方案提请股东（大）会审议。
在股东（大）会审议激励方案时，国有股东代表应当按照批准文件发表意见。
第十八条 企业可以选择一种或者多种激励方式，但是对同一激励对象不得就同一职务科技成果或者产业化项目重复激励。对已实施股权激励的激励对象，企业在5年内不得再对其实施股权激励。
第五章 机构及职责
第十九条 市政府成立由市长任组长，常务副市长、分管科技副市长、协管科技副市长任副组长，市财政局、市科技局、市监察局、市发改委、市招商局、市教育局、市经信委、市人力资源和社会保障局、市国资委、市文化广电新闻出版局、市国税局、市地税局、市工商局、市统计局、市金融办、市政府法制办、市政府新闻办等部门负责人为成员的企业股权和分红激励试点工作领导小组（以下简称市领导小组），负责组织协调、研究解决试点工作中的重大问题。
第二十条 市领导小组办公室设在市财政局，由协管科技的副市长兼任办公室主任，承担市领导小组的日常工作。具体职责是：负责市属试点企业资格条件的初审工作，做好其它试点企业资格条件的初审、备案和上报工作；组织专家指导试点企业进行规范的股份制改造，制定激励方案；组织会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、股权交易所等中介机构为试点企业提供相关服务，协调解决企业试点过程中的问题。
市领导小组各成员单位的具体职责是：市财政局负责试点工作的牵头协调；市科技局负责推进高新技术企业及科研院所等单位开展试点工作；市国资委负责推进市属国有及国有控股企业开展试点工作；市经信委负责推进民营企业参照本办法开展试点工作；市文化广电新闻出版局负责推进文化创意、广播电视、演艺企业开展试点工作；市国税、地税部门负责试点工作中个人所得税缓缴政策的落实工作；市工商局负责落实试点工作中的股权变更登记等事宜；其它成员单位按照本部门的职责分工做好相关工作。
市领导小组办公室应定期与省协调小组办公室及省有关部门沟通，及时了解试点政策，不断完善推进措施；认真开展试点工作的绩效评估，及时总结推广试点经验；高度重视企业股权和分红激励试点宣传工作，制定切实可行的宣传方案，提升我市招商引资、招才引智的吸引力，扩大政策效应。
第六章 工作流程
第二十一条 本市辖区内拟参加试点的企业，应向市领导小组办公室提出申请，并报送相关申请材料，经市领导小组审核同意后列入试点。
第二十二条 试点企业应按照市领导小组办公室制定的规范文本，根据相关文件规定，结合本企业实际，制订激励方案和相关工作方案，严格履行本办法规定的内部审议和外部审批程序。
第二十三条 试点企业在激励方案获批后，应及时办理资产评估、国有资产（产权）变更、工商登记、纳税备案等手续。
第二十四条 企业因特殊情形需要调整激励方案的，应当重新履行内部审议和外部审批程序。
企业应当在激励方案经股东（大）会审议通过后5个工作日内，将相关材料报送履行出资人职责的机构和同级财政、科技部门。其中，非市属企业应同时抄送市财政、科技部门。
第二十五条 企业因特殊情形需要终止实施激励的，应当向股东（大）会说明情况，并于20个工作日内书面报告履行出资人职责的机构和同级财政、科技部门。其中，非市属企业应同时抄送市财政、科技部门。
第七章 附 则
第二十六条 高等院校和科研院所经批准以科技成果向企业作价入股，可以按科技成果评估作价金额的20%以上但不高于30%的比例折算为股权奖励给有关技术人员，企业应当从高等院校和科研院所作价入股的股权中划出相应份额予以兑现。
第二十七条 为保障本市辖区企业股权和分红激励试点工作顺利实施，在本市辖区开展事业单位科技成果处置权、收益权管理改革和股权奖励个人所得税等相关政策试点，管理办法比照省级政策另行制定。
鼓励民营企业参照省指导意见和本办法实施股权和分红激励。
第二十八条 试点企业应严格按照本办法进行试点，市监察局、市财政局、市科技局、市国资委、市经信委等应加强监管，对违反规定的，应当责令改正，情节严重的，依法追究责任。
第二十九条 本办法未具体规定的事宜，按照省指导意见执行。上市公司股权激励另有规定的，从其规定。
第三十条 本办法自印发之日起施行，有效期1年。
