上海市专利许可合同管理办法
上海市人民政府
上海市专利许可合同管理办法
上海市政府
第一章 总 则
第一条 为了维护专利许可合同当事人的合法权益，维护专利实施的正常秩序，促进专利技术转化为生产力，加速科学技术的发展，适应社会主义现代化建设的需要，根据国家有关法律法规，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 实施他人专利应签订专利许可合同。专利许可合同是专利权人（以下称许可方）允许被许可方实施其专利所达成的相互权利义务关系的书面协议。
第三条 订立专利许可合同必须遵守国家的法律和政策规定。凡危害国家和社会公共利益，侵犯他方合法权益或弄虚作假使地方蒙受损失的，应追究其经济责任和法律责任。
第四条 订立专利许可合同应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。
第五条 实施他人已向中国专利局提交专利申请（包括中国专利局已公开或公告）尚未获得专利权的发明创造，也应当订立许可合同（以下称已申请专利技术的许可合同）。这种许可合同也属于本办法管理的范围。
第六条 上海市专利管理局是本市专利工作的主管机关，负有管理和执法的职能。
第二章 合同的订立
第七条 当事人双方依法就专利许可合同的条款协商一致，专利许可合同即成立。
第八条 专利许可合同一般应具备以下条款：
（一）标的（指专利产品、专利方法及相关的专有技术等）；
（二）技术性能、质量指标及经济效益要求；
（三）履行的期限、进度和方式；
（四）验收标准和方法；
（五）专利使用费及支付方式；
（六）提供技术与技术回授的方式和条件；
（七）保密要求；
（八）中介方的报酬及支付方式和中介方应该承担的责任；
（九）违约责任；
（十）专利宣告无效后的处置办法；
（十一）争议和纠纷的解决方式；
（十二）属于普通、排他、独占、交叉或可分售许可的合同；
（十三）关键性名词和术语的解释；
（十四）双方协议的其他事项。
第九条 已申请专利技术的许可合同，其条款可参照本办法第八条的规定订立，并应包括下列条款：
（一）专利申请在中国专利局公开、公告以前的技术保密事项；
（二）专利申请被批准后合同条款是否变更，或者是否签订专利许可合同；
（三）合同履行中，专利申请被驳回时合同的处置办法。
第十条 专利许可合同的许可方不能强使被许可方接受下列限制性条款：
（一）要求被许可方接受同实施专利无关的附带条件，如硬性搭配不需要的技术、设备、零部件或原材料等；
（二）限制被许可方发展和改进许可实施的专利技术；
（三）双方交换改进技术的条件不对等；
（四）限制被许可方销售专利产品的渠道、数量及价格；
（五）要求被许可方在专利失效后继续支付专利使用费。
第三章 合同的履行和违约责任
第十一条 合同签订后，双方必须严格遵守，全面履行，任何一方不得擅自变更或解除。如需变更或解除，应在不违反国家政策、法律前提下，经双方同意；变更合同还应按签订合同程序办理补充协议。
第十二条 当事人违反合同时应承担违约责任。
第十三条 许可方的违约责任：
（一）许可方未按合同规定向被许可方交付实施专利必须的技术资料和传授必要的专有技术；
（二）由于许可方的原因，使技术经济指标未能达到合同规定的验收标准；
（三）属于排他或独占许可合同，在合同规定的有效期限和地区内，许可方又与第三方订立合同；或者已订立独占许可合同，许可方在合同规定的有效期限和地区内，自己实施专利；
（四）其他违约责任。
被许可方的违约责任：
（一）未经许可方同意，擅自同意第三方使用合同规定的技术；
（二）违反合同规定向他人泄露了许可方提供的尚未公开的技术内容；
（三）不按合同规定支付使用费；
（四）其他违约责任。
第十四条 当事人一方违反合同时，应向对方支付违约金，如果由于违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿，补偿违约金不足的部分，对方要求继续履行合同的，应继续履行。
第四章 使用费及支付方式
第十五条 使用费的支付应本着利润分享的原则，根据研制成本、技术难易程度、合同种类、实施后预计产生的经济效益等因素，由当事人双方协商议定。
第十六条 专利使用费可以一次总算，也可以从销售额或税前利润中提取一定比例，以及采取入门费加提成的方式计算，或者双方商定的其他方法。
第十七条 专利使用费按比例提成时，被许可方应如实地向许可方提供计算使用费所需的数据。必要时，许可方可以查阅被许可方与合同有关的财务帐册。
第五章 合同的管理和纠纷的处理
第十八条 专利许可合同的许可方应在合同生效后三个月内，向上海市专利管理局提交合同文本一式两份，并填写专利许可合同备案登记表，由上海市专利管理局报送中国专利局备案。
已申请专利技术的许可合同，按前款规定，办理临时备案登记手续，专利申请被批准后再另行补办备案手续。
第十九条 合同发生纠纷时，当事人应及时协商解决。协商不成时，可以提请上海市专利管理局调解；也可以直接向工商行政管理机关申请调解、仲裁，或向人民法院起诉。
第二十条 对未经专利权人许可，实施其专利的侵权行为，专利权人或者利害关系人可以请求上海市专利管理局进行处理，也可以直接向人民法院起诉，上海市专利管理局处理的时候，有权责令侵权人停止侵权行为，并赔偿损失；当事人不服的，可以在收到通知之日起三个月内向人民
法院起诉；期满不起诉又不履行的，上海市专利管理局可以请求人民法院强制执行。
第六章 附 则
第二十一条 本办法适用于本市的企业、事业单位和个人，也适用于国务院各部和外省市在本市的单位及个人。
第二十二条 本办法由上海市专利管理局负责解释。
第二十三条 本办法自一九八七年五月一日起施行。
1987年4月9日
关于贯彻国家科委“科学技术成果鉴定办法”的若干规定
电力部
关于贯彻国家科委“科学技术成果鉴定办法”的若干规定
部直属单位、归口管理单位：
按照国家科委1994年10月26日第19号令发布的《科学技术成果鉴定办法》（试行）（已转发）和国家科委国科发成字〔1995〕048号文颁布的“科技成果鉴定规程”（见附件）中关于科技成果鉴定的一般原则、鉴定范围、鉴定组织、鉴定程序、鉴定管理的规定，由部科学技术司归口管理电力行业科技成果的鉴定工作。现根据我部实际情况，作出以下若干规定：
一、关于鉴定范围
1、部承担或代为管理的国家科委、国家计委、国家经贸委下达的国家级重大科技、攻关项目；
2、部下达的重大科技计划项目；
3、部内各专业司局制定并经认定的科技计划项目；
4、各电管局、各省、自治区、直辖市电力局、电力规划设计总院、水电水利规划设计总院、电力机械局、武警水电指挥部、水电工程总公司制订的科技计划，上报部后经认定的项目；
5、部直属单位制订的科技计划，上报部后经认定的项目。
二、关于鉴定组织
1、各电管局、各省、自治区、直辖市电力局可向所在省（自治区、直辖市）科委申请组织鉴定权：
2、由国家科委和国家技术监督局认定的专业技术检测机构、部专业技术检测机构（部科技主管部门按照国家科委和国家技术监督局制定的专业技术检测机构认定标准确定的）可进行检测鉴定。
三、关于鉴定程序
各电管局、各省自治区、直辖市电力局、电力规划设计总院、水电水利规划设计总院、电力机械局、武警水电指挥部、水电工程总公司对被认定的科技计划项目进行全过程管理，其鉴定工作由各单位严格按国家科委的“科技成果鉴定办法”、“科技成果鉴定规程”执行，鉴定证书由科技司统一编号并加盖“电力工业部科技成果鉴定专用章”，并对各项目的鉴定工作进行最终系统复查，不符合规定者不予盖章，鉴定无效。
四、为保证新的鉴定办法顺利执行，部将对科技成果登记、奖励等办法进行调整，以鼓励采用多种方式，特别是通过市场对科技成果进行评价和认定。
五、国家经贸委将发布新产品鉴定办法，待发布后，部将另行规定。
六、软科学研究成果的评审，按国家科委“软科学研究成果评审办法”执行（见附件2）。
七、本规定自发布之日起生效，请按照执行。同时，废止电力工业部电技〔1993〕459号文印发的“电力工业部科学技术成果鉴定和登记管理办法（试行）”。
八、本规定由电力部科技司负责解释。
附件1：科技成果鉴定规程（试行）
（国家科委 1994年12月）
为了贯彻执行一九九四年十月二十六日中华人民共和国国家科学技术委员会第19号令发布的《科学技术成果鉴定办法》（以下简称《鉴定办法》），正确理解《鉴定办法》的有关内容，规范科技成果鉴定的操作程序，特制订本规程。
一、科技成果鉴定的一般原则
（一）科技成果鉴定是指有关科技行政管理机关聘请同行专家，按照规定的形式和程序，对科技成果进行审查和评价，并作出相应的结论。科技成果鉴定工作是主管科技工作的政府机关的行政行为。
（二）科技成果鉴定工作的目的是正确判别科技成果的质量和水平，促进科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果的推广应用。
（三）科技成果鉴定工作应当坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，确保科技成果鉴定工作的严肃性和科学性。
（四）科技成果鉴定是科技行政管理部门评价科技成果的方法之一。国家鼓励科技成果通过市场竞争、社会实践和生产实践，以及学术上的百家争鸣等方法得到评价和认可。
（五）科技成果鉴定严格实行归口管理，杜绝政出多门、多头管理带来的不良后果，以保证《鉴定办法》的有效贯彻。
国家科委归口管理、指导和监督全国的科技成果鉴定工作，具体由国家科委科技成果司负责执行。
省、自治区、直辖市科委归口管理、监督本地区的科技成果鉴定工作，具体由省、自治区、直辖市科委的科技成果管理机构负责执行。
国务院各有关部门负责管理、监督本部门的科技成果鉴定工作，具体由各有关部门的科技成果管理机构负责执行。
二、鉴定范围
（一）根据《鉴定办法》第六条的规定，科技成果鉴定的范围是指列入国家和省、自治区、直辖市以及国务院有关部门科技计划内的应用技术成果，以及少数科技计划外的重大应用技术成果。
1．本条所称的国家和省、自治区、直辖市以及国务院有关部门的科技计划是指：
（1）国家科技计划包括国家科委、国家计委和国家经贸委管理的国家重大科技计划（如国家科技攻关计划中只对专题取得的成果组织鉴定，八六三计划只对重大技术项目和课题取得的成果组织鉴定）；
（2）省、自治区、直辖市科技计划的范围，可由各省、自治区、直辖市科委根据本省（自治区、直辖市）的具体情况与省（自治区、直辖市）有关部门商定，报国家科委备案。对于计划单列市和副省级城市的科技计划，就科技成果鉴定来说，经省、自治区、直辖市科委同意可视为省级科技计划的一部分；
（3）国务院有关部门的科技计划是指国务院各部门科技司（局）管理和认定的科技计划。
2．本条所称的应用技术成果包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计和生物、矿产新品种等。
3．少数计划外的重大应用技术成果申请科技成果鉴定，必须具备下列条件：
（1）技术成熟并有明显的创造性；
（2）性能指标在国内同领域中处于领先水平；
（3）经实践证明能应用；
（4）对本行业或本地区的经济和社会发展以及科技进步具有重大的促进作用。
凡科技计划外重大应用技术成果申请鉴定的，须经省、自治区、直辖市科委或者国务院有关部门的科技成果管理机构批准，否则不能组织鉴定。
4．科技计划内的基础性研究、软科学研究等其他科技成果的评价方法，由国家科委另行制定。
5．执行科技计划所完成的应用技术成果，也可以通过其他形式进行评价和认可，省、自治区、直辖市和国务院有关部门的科技成果管理机构可以视具体情况决定是否有必要进行鉴定。
（二）根据《鉴定办法》第七条的规定，下列科技成果不组织鉴定。
1．基础理论研究成果是指自然科学中纯理论性研究的结果，主要表现形式为学术论文。其评价方法，应根据国际惯例，通过国内外同领域的学术刊物或学术会议公开发表，引起国内外同行专家的关注、评论和引用来获得认可，并由所在单位学术机构出具综合评价意见。
对于可以直接指导应用技术研究和开发的理论成果，它的作用不仅表现为论文的学术价值，还表现在被该理论指导的应用技术成果上，这种应用性理论成果可以视同应用技术成果，并依照《鉴定办法》第六条的规定申请鉴定。
2．软科学研究成果是指对推动决策科学化和管理现代化，促进科技、经济与社会的协调发展起重大作用的研究结果，主要表现形式为研究报告。
3．已申请专利的应用技术成果以该项目向中国专利局提交专利申请的日期为限，申请日后不组织鉴定。局部技术已申请专利但整体未申请专利且符合《鉴定办法》第六条规定的应用技术成果可以申请鉴定。
4．已转让实施的应用技术成果是指由研究开发方按照《技术合同法》的规定将研究开发的结果转让给其他企业，并投入工业生产的应用技术成果，应该由生产实施单位作出评价。
5．企业、事业单位自行开发的一般应用技术成果，除《鉴定办法》第六条规定的重大应用技术成果外，应通过市场机制得到社会认可。
6．国家法律、法规规定，必须经过法定的专门机构审查确认的科技成果是指有专门的法律规定，或主管行业部门规章明确规定，必须按照法律、规章的规定由专门的机构进行审定的科技成果，如《药品管理法》和《卫生部新药审批办法》规定，新药必须由“卫生部药品审评委员会”审查，经批准后方可应用；农业新品种必须经农业部确认的专门审查机构审查批准后才能正式推广应用。这些都是评价和审查科技成果的方式，因此，无需再组织鉴定。
凡不组织鉴定的科技成果，各级科技行政管理部门都不得受理鉴定的申请。通过其它方法评价的科技成果，任何单位不得使用《科技成果鉴定证书》（以下简称《鉴定证书》）格式。
（三）违反国家法律、法规规定，对社会公共利益、国家资源有破坏作用，对生态环境造成污染危害的科技成果（包括三废未达到国家排放标准的科技成果），各级科技行政管理部门不得受理鉴定的申请。已经受理正在进行鉴定的，应立即停止鉴定；已经通过鉴定的，应当撤销。
三、鉴定组织
（一）根据《鉴定办法》第九条的规定，国家科委和省、自治区、直辖市科委以及国务院有关部门的科技成果管理机构是科技成果鉴定的具体组织单位。
1．根据鉴定工作的需要，各省、自治区、直辖市科委可以视具体情况授权省政府有关业务厅、局和计划单列市、副省级城市、地级市科委组织鉴定。
2．国务院有关部门，有特殊情况的，经商国家科委同意后，可授权其具有政府行政管理职能的单位（或派出机构）组织鉴定。
3．组织鉴定单位同意组织鉴定后，可以直接主持该项科技成果的鉴定，也可以根据科技成果的具体情况和工作的需要，委托有关单位对该项科技成果主持鉴定。受委托主持鉴定的单位为主持鉴定单位。主持鉴定单位可以是科技成果完成单位的上级行政主管部门（如：国家教委可委托清华大学主持由该校某系完成项目的鉴定；农业部可委托中国农业科学院主持其所属研究所完成项目的鉴定；冶金部可委托武汉钢铁公司主持其下属企业完成项目的鉴定等）或其他有关单位；但不得委托科技成果完成单位对自己的科技成果主持鉴定。主持鉴定单位要对组织鉴定单位负责。
（二）根据《鉴定办法》第十条、第十一条、第十二条、第十三条的规定，鉴定分为检测鉴定、会议鉴定和函审鉴定三种形式，三种鉴定形式具有同等效力。
1．检测鉴定：凡通过国家、省、自治区、直辖市和国务院有关部门认定的专业技术检测机构检验、测试性能指标可以达到鉴定目的的科技成果（如计量器具、仪器仪表、新材料等），组织鉴定单位应采用检测检定形式。专业技术检测机构出具的检测报告是检测鉴定的主要依据。专业技术检测机构应依据检测报告对检测项目作出质量和水平的评价。凭检测报告难于对被鉴定的科技成果作出质量和水平评价时，组织鉴定单位或主持鉴定单位可以会同专业技术检测机构聘请三至五名同行专家，成立检测鉴定专家小组，依据检测报告，提出综合评价意见。
省、部级专业技术检测机构，由省、部科技主管部门按照国家科委制定的专业技术检测机构认定标准确定，并报国家科委备案。
2．会议鉴定：对于需要组织同行专家进行现场考察或演示、测试和答辩的科技成果，组织鉴定单位可以采用会议鉴定形式。组织鉴定单位根据被鉴定科技成果的技术内容可聘请七至十五名同行专家组成鉴定委员会。鉴定委员会到会专家不得少于应聘专家的五分之四。被聘专家不得以书面意见或委派代表出席会议。组织鉴定单位或主持鉴定单位不得因专家不到会临时更换鉴定委员。鉴定结论必须经到会专家的四分之三以上通过才有效。不同意见应在鉴定结论中明确记载。
3．函审鉴定：不需要组织同行专家到现场进行考察、测试和答辩，由专家通过书面审查有关技术资料即可进行评价的科技成果，组织鉴定单位可以采用函审鉴定形式。函审鉴定由组织鉴定单位聘请五至九人组成函审组。提出书面函审意见的专家不得少于应聘专家的五分之四，鉴定结论必须依据函审专家四分之三以上的意见形成。不同意见应在结论中明确记载。
（三）组织鉴定单位选聘参加鉴定工作的同行专家应具备下列条件。
1．具有高级技术职务（特殊情况下可聘请不多于四分之一的有中级技术职务的中青年科技骨干）。特殊情况是指：个别地区专业不全，缺少高级技术职务的科技人员；某些新型学科和边缘学科高级专业技术人员比较少；某些部门因保密的需要，选聘社会上专家受到限制。
2．对被鉴定科技成果所属专业有丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况。
3．具有良好的科学道德和职业道德。
“同行专家”是指最接近被鉴定科技成果所涉及的专业的科技人员。选聘同行专家组成鉴定委员会（或函审小组或检测鉴定小组）时，应尽可能同时有教学、科研、生产三方面的专家参加。
下列人员不得选聘为科技成果鉴定专家：
（1）科技成果完成单位的人员；
（2）计划任务下达单位的人员；
（3）任务委托单位的人员；
（4）长期脱离教学、科研、生产的党政机关管理人员。
由于公安、安全、国防等特殊部门某些科技成果涉及国家秘密，不宜扩大知密范围，可以聘请科技成果完成单位、任务下达或委托单位的同行专家参加鉴定，但不能聘请直接参加被鉴定的科技成果的研制工作的人员。
（四）参加鉴定工作的专家在鉴定工作中应当对被鉴定的科技成果进行认真负责的审查，作出实事求是的评价结论，并对作出的评价结论负责。参加鉴定工作的专家有义务和责任对被鉴定的科技成果保守秘密。
（五）组织鉴定单位和主持鉴定单位及其有关负责人，不得干涉参加鉴定工作的专家独立地进行鉴定工作，组织鉴定单位和主持鉴定单位对鉴定专家在鉴定工作中提出与鉴定工作有关的请求，应当认真研究并及时作出明确答复。
四、鉴定程序
组织鉴定单位或主持鉴定单位应当负责鉴定的全部过程，但不得成立鉴定领导小组领导鉴定工作。
（一）鉴定申请的渠道
根据《鉴定办法》第十七条的规定，科技成果完成单位或个人可按下列渠道申请鉴定：
1．完成国家、省、自治区、直辖市、国务院有关部门科技计划内的需要鉴定的科技成果，由科技成果完成单位根据任务来源或者隶属关系，向有权组织鉴定的单位申请鉴定；
2．隶属关系不明确的，科技成果完成单位或个人可以向其所在省、自治区、直辖市科委申请鉴定；
3．两个以上单位共同完成的需要鉴定的科技成果，经完成单位共同协商，由第一完成单位负责根据任务来源或者隶属关系，向有权组织鉴定的单位申请鉴定。同一科技成果只能鉴定一次，不得多单位分头申请鉴定；
4．属于多学科、跨行业的，整体性能具有国际先进水平，对我国社会经济发展和科技进步具有重大促进作用的特别重大的科技成果，受理鉴定申请的主管机关可以向上一级科技成果管理机构提出鉴定申请报告，由上一级科技成果管理机构组织鉴定。
（二）申请鉴定的科技成果应当符合《鉴定办法》第六条规定的范围，并具备第十八条规定的条件。
1．没有完成计划任务书或者合同约定要求的一律不能申请鉴定，“计划任务书或者合同约定要求”主要是指计划任务书或合同约定的技术性能与指标。
2．凡有异议或争议的科技成果，组织鉴定单位不得受理鉴定申请，应待异议或争议解决后方可受理鉴定申请。
3．技术资料和有关文件齐全，并符合档案管理部门的要求，主要包括：
（1）计划任务书或者合同书；
（2）技术研究报告（包括技术方案论证、技术特征、总体性能指标与国内外同类先进技术的比较、技术成熟程度、对社会经济发展和科技进步的意义、推广应用的条件和前景、存在的问题等基本内容）；
（3）测试分析报告及主要实验、测试记录报告（包括原始记录）；
（4）设计与工艺图表；
（5）质量标准（企业标准、行业标准、国家标准、国际标准）；
（6）国内外同类技术的背景材料和对比分析报告，以及国家科委、国务院有关部门和省（自治区、直辖市）科委认定的，有资格开展检索任务的科技信息机构出具的检索材料和查新结论报告；
（7）用户使用情况报告；
（8）经济效益（一次性直接效益）、社会效益分析报告及证明材料；
（9）涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果，需有关主管机构出具的报告或证明；
（10）准确的完成单位（不包括一般试制加工单位及一般协作单位）和主要完成人员名单（按解决该项成果技术问题所作贡献大小排序）；
（11）行业主管部门要求具备的其他文件。
上述技术资料和有关文件的内容必须真实可靠，引用文献资料和他人技术必须说明来源，材料文件必须打印、装订整齐，符合档案部门的要求。
（三）申请鉴定的程序为：
1．凡符合申请条件的科技成果，由科技成果完成单位填写《科学技术成果鉴定申请表》，经其主管部门审查并签署意见后向组织鉴定单位提交申请；
2．申请鉴定单位应在其建议的鉴定日期前二个月将鉴定申请报告、《科学技术成果鉴定申请表》和技术资料以及起草的《鉴定证书》同时报送组织鉴定单位；
3．能独立应用的重大阶段性成果，经下达任务的主管部门同意，可以单独申请鉴定。“重大阶段性成果”是指在重大科技项目研究与开发过程中取得的具有创造性、先进性和独立应用价值的科技成果。
（四）组织鉴定单位接到科技成果鉴定申请后，应及时、认真地进行形式审查和技术性审查，并在三十天内批复审查意见。形式审查由组织鉴定单位的科技成果管理机构负责，技术性审查由科技成果管理机构会同有关业务管理机构共同进行。
1．形式审查的主要内容是：
（1）是否属于鉴定范围内需要鉴定的科技成果；
（2）《科学技术成果鉴定申请表》和起草的《鉴定证书》是否正确无误；
（3）提交的文件、技术资料是否齐全、完整并符合要求；
（4）成果完成单位及主要完成人员排序是否正确，有无成果权属争议等问题。
2．技术性审查的主要内容是：
（1）是否完成合同或计划任务书规定的任务；
（2）报送的文件和技术资料内容是否正确、翔实；
（3）初步判别技术的创造性、先进性、实用性、成熟性、可靠性、推广应用的条件和前景，以及存在的问题等。
组织鉴定单位的科技成果管理机构或者其所会同的有关业务管理机构认为必要时，可听取科技成果完成单位的技术情况介绍。
3．组织鉴定单位在完成审查后，应及时作出批复，批复的主要内容包括：
（1）同意组织鉴定的
Ａ．确定组织鉴定单位和主持鉴定单位。确定组织鉴定单位和主持鉴定单位时可分三种情况：由组织鉴定单位组织和主持鉴定；由组织鉴定单位组织鉴定，委托有关单位主持鉴定；责成其他有组织鉴定权的单位组织鉴定。
Ｂ．确定鉴定形式。采用检测鉴定时，根据被鉴定科技成果所属专业，确定专业技术检测机构，并同时下达《科技成果检测鉴定委托书》（以下简称“委托书”）；采用会议鉴定时，确定鉴定委员会名单及正、副主任委员，需要现场测试的，确定测试专家组名单；采用函审鉴定时，确定函审专家组名单及正、副组长。
Ｃ．责成其他单位组织鉴定时，需要采用的鉴定形式和参加鉴定工作的专家名单由被责成的组织鉴定单位确定。
（2）不同意组织鉴定的，应说明不同意的理由。
4．根据《鉴定办法》第二十条的规定，参加鉴定工作的专家，由组织鉴定单位从国家科委或省、自治区、直辖市科委、国务院有关部门的科技成果鉴定评审专家库中遴选，申请鉴定单位不得自行推荐和聘请。
（1）鉴于目前国家科委的科技成果鉴定评审专家库尚处于试用阶段，入库专家的数量和专业以及地区的分布等还有待补充和完善，部分省、部的专家库尚未建立，组织鉴定单位选聘参加鉴定工作的专家时，可先通过以下途径解决：
Ａ．从国家科委科技成果鉴定评审专家库、部已建科技奖励评审专家库中选聘；
Ｂ．通过行业主管部门推荐；
Ｃ．通过高等院校、科研院所、企业的业务管理部门推荐；
Ｄ．由本单位相关业务管理部门推荐。
（2）组织鉴定单位在确定参加鉴定工作的专家名单时，应事先征得专家的同意。
（五）鉴定步骤
1．检测鉴定步骤
按《科技成果检测鉴定规则（试行）》进行，程序如下：
（1）由组织鉴定单位指定对口的检测机构，向检测机构和成果完成单位下达“委托书”，“委托书”是检测机构受理检测鉴定的依据；
（2）成果完成单位持“委托书”并携带成果实物和相关技术资料到指定的检测机构进行检测。必要时，成果完成单位应向检测机构介绍成果的具体情况，但不得干扰检测机构独立进行检测工作；
（3）检测机构在接到“委托书”和被检测的成果后，一般在一个月之内完成检测工作，并出具“检测报告”。“委托书”的有效期为二个月；
（4）检测机构须在检测报告上加盖“成果鉴定一检测专用章”（以下简称“专用章”），“专用章”由检测机构的认定机构统一刻制；
（5）检测机构对被检测成果的个别技术指标不能进行检测时，可委托其它机构对该指标进行检测，必要时可使用成果完成单位的仪器或设备，但事先必须确定该仪器或设备的可靠性；
（6）检测机构认为被检测成果不在本机构的检测范围之内时，应及时向组织鉴定单位提出，由组织鉴定单位指定其它检测机构；
（7）检测数据难以全面表征被鉴定成果性能、水平时，组织鉴定单位可会同检测机构聘请同行专家，并指定一名负责人，对成果作出综合评价，形成书面评价意见；
（8）检测机构将检测报告和评价意见一并送组织鉴定单位审查，组织鉴定单位将检测报告和评价意见作为《鉴定证书》中鉴定意见；
（9）《鉴定证书》的颁发，按会议鉴定步骤中《鉴定证书》的颁发规定办理；
（10）检测报告和评价意见（原件）由组织鉴定单位存档。
2．会议鉴定步骤
（1）会前准备
Ａ．组织鉴定单位批复鉴定申请后，应当及时拟定并发出召开鉴定会的通知（其他任何单位不得另发与鉴定会有关的通知或请柬），通知的主要内容包括：批准组织鉴定的文号和机构；组织鉴定单位和主持鉴定单位名称；鉴定形式；鉴定日期、地点、联系人、联系电话等具体事宜。
组织鉴定单位或主持鉴定单位应在鉴定会前十天将召开鉴定会的通知和技术资料以及起草的《鉴定证书》寄（或）送到应聘参加鉴定工作的专家，应改变召开鉴定会时发资料的做法。
Ｂ．需要进行现场测试的，测试组专家必须在鉴定会召开前完成测试工作，并写出测试报告，测试报告需经测试组专家签字。测试组工作期间，成果完成单位应该为测试组积极创造条件，配合测试组顺利完成测试工作。
Ｃ．申请鉴定单位应在鉴定会前认真做好会务的准备工作。
Ｄ．组织鉴定单位和主持鉴定单位以及鉴定委员会的正、副主任在鉴定会前应召开预备会，听取成果完成单位关于鉴定会准备情况的汇报，并商定会议的具体议程，必须安排充裕的时间保证专家进行讨论和评议。
Ｅ．鉴定委员会主任指定一名鉴定委员起草鉴定意见。
（2）鉴定会过程（通常程序）
Ａ．组织鉴定单位或主持鉴定单位的负责人宣布鉴定会开始，宣读组织鉴定单位对鉴定的批复文件，宣布鉴定委员会成员名单，报告出席鉴定会专家人数，宣布由鉴定委员会主任或副主任主持技术鉴定。
Ｂ．在鉴定委员会主任或副主任主持下，成果完成单位、专家测试组、用户单位等分别作技术报告、测试报告、应用报告。
Ｃ．专家进行现场考察或观看演示。
Ｄ．专家质疑。专家根据已经审阅的鉴定材料和听取的技术报告、测试报告、用户报告、现场考察或观看演示等，提出质疑。成果完成单位必须据实回答专家提出的问题和提供所需要的原始技术资料。
Ｅ．专家评议。采取背靠背的形式，由鉴定委员会进行独立评议，组织鉴定单位和主持鉴定单位可派一至二名代表列席会议（其他人员一律不得参加），了解专家评议情况，但不得对被鉴定的科技成果发表评价意见。
鉴定委员会评议内容包括：是否完成合同或计划任务书要求的指标；技术资料是否齐全完整，并符合规定；应用技术成果的创造性、先进性和成熟程度；应用价值及推广的条件和前景；存在问题和改进意见；核对起草的《鉴定证书》与提交鉴定会审查的技术资料是否相符。评议时，作出的总体性能、水平的评价要有可比的对象。
根据评议情况，由鉴定委员会指定的鉴定委员起草鉴定意见，不能由其他人代拟。不明确写上“存在问题”和“改进意见”的鉴定意见视为无效鉴定，组织鉴定单位或主持鉴定单位应退回重新鉴定，予以补正。
参加鉴定会的专家和列席会议的人员不得以任何理由将评议情况，特别是讨论中的不同意见对外泄露。
Ｆ．鉴定意见形成后，鉴定委员会委员在鉴定意见原稿和《鉴定证书》中“鉴定委员会委员签字表”栏签字。不同意鉴定意见的委员有权拒绝签字。经专家签字的鉴定意见原件由组织鉴定单位存档，复印件交成果完成单位填写《鉴定证书》用。
科技成果经鉴定委员会评议未通过的，鉴定委员会应正式写出未通过的理由，经组织鉴定单位审核后，通知成果完成单位，并报其主管部门。
组织鉴定单位或主持鉴定单位发现鉴定意见有不符合《鉴定办法》和本规程有关规定的，应及时向鉴定委员会指出，责成鉴定委员会改正。
Ｇ．鉴定意见形成后，组织鉴定单位或者主持鉴定单位的领导主持会议，鉴定委员会主任或副主任在鉴定会上宣布鉴定意见，有关领导讲话。鉴定会结束。
特别注意事项：鉴定会开始时，组织鉴定单位或者主持鉴定单位不能对被鉴定科技成果发表导向性评价意见；专家的技术咨询费应在专家评议后由组织鉴定单位或者主持鉴定单位发给，经费由成果完成单位支付。
（3）颁发《鉴定证书》
科技成果鉴定结束后，由组织鉴定单位按照国家科委制订的格式颁发《鉴定证书》。
Ａ．成果完成单位将专家签字的鉴定意见填写在《鉴定证书》的“鉴定意见”栏中，再将《鉴定证书》送主持鉴定单位和组织鉴定单位主管领导审查签署意见。省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科委组织鉴定的，由主管主任签字；各省、（自治区、直辖市）业务厅（局）组织鉴定的，由主管厅（局）长签字；国务院有关部门组织鉴定的，由科技司（局）主管司（局）长签字。
Ｂ．《鉴定证书》由组织鉴定单位按年度统一编号，并填写“鉴定批准日期”。
Ｃ．成果完成单位按国家科委制订的格式和尺寸要求印刷《鉴定证书》，《鉴定证书》最多不超过五十份。
Ｄ．印制的《鉴定证书》先送主持鉴定单位审核无误后，加盖主持鉴定单位印章，再送组织鉴定单位审核，无误后加盖组织鉴定单位“科技成果鉴定专用章”，《鉴定证书》生效。
Ｅ．科技成果鉴定会全部程序完成后，组织鉴定单位按照档案管理部门的要求，及时将成果鉴定的有关文件、资料整理归档，鉴定会的所有原始文件和资料由组织鉴定单位存档。
3．函审鉴定步骤
（1）组织鉴定单位选聘函审专家组成函审组，并指定正、副组长。
（2）组织鉴定单位将同意鉴定的批复件、《科学技术成果函审表》（以下简称《函审表》）和技术资料以及起草的《鉴定证书》初稿送函审专家审阅，函审专家收到函审材料后，按会议鉴定评议内容进行审查，在《函审表》中填写审查意见，一个月内将已填写审查意见的《函审表》、技术资料、《鉴定证书》初稿寄回组织鉴定单位。
（3）组织鉴定单位将各函审专家已填写审查意见的《函审表》寄函审组正、副组长，函审组正、副组长根据专家的函审意见，写出综合鉴定意见，签字后寄组织鉴定单位。
（4）鉴定意见经组织鉴定单位审核后填写在《鉴定证书》的“鉴定意见”栏。
（5）函审鉴定意见原件和《函审表》由组织鉴定单位存档。
（6）《鉴定证书》的颁发程序与会议鉴定相同。
五、鉴定的管理
（一）对参加鉴定工作的专家，由组织鉴定单位酌情发给技术咨询费，费用由成果完成单位支付。
（二）各省、自治区、直辖市科委和国务院有关部门的“科技成果鉴定专用章”，由国家科委统一刻制。各省、自治区、直辖市科委统一刻制本地区授权的组织鉴定单位的“科技成果鉴定专用章”。
附件2：软科学研究成果评审办法
（国科发政字1995年249号文发布）
第一章 总 则
第一条 为了加强软科学研究成果（以下简称软科学成果）的管理，加速软科学成果推广应用，根据《科学技术成果鉴定办法》第六条规定，结合软科学研究的特点，制定本办法。
第二条 软科学成果评审由科技行政管理机关聘请同行专家，按照规定的方法、程序和标准，对软科学成果的质量、水平等进行审查、评价，并作出相应结论。
第三条 软科学成果评审是科学技术成果认定的一种形式，国家科委、各地方科委和国务院各部门的科技成果管理机构归口管理成果工作。
第四条 软科学成果的评审，按照公平、公正、公开的原则和程序进行。
第二章 评 审 组 织
第五条 执行国家软科学研究计划取得的软科学成果，由国家科委软科学研究管理机构会同科技成果管理机构组织评审，或者委托有关省、自治区、直辖市科委以及国务院有关部门的相应管理机构主持评审。
执行国务院各部门、各地方软科学研究计划取得的软科学成果，由部门和地方相应管理机构组织评审。
对促进国民经济发展及对国家、部门和地区的决策具有重大作用的软科学成果，可以由项目完成单位申请，并经所在部门和省、自治区、直辖市科委推荐，由国家科委负责组织评审。
不属于各级软科学研究计划的一般软科学研究项目（即计划外项目），以合同约定的验收方式进行验收。
凡需通过国家科委上报中央和国务院的重大软科学成果，必须经国家科委组织论证后，方可上报。
第六条 软科学成果评审采取会议和通信两种形式，组织评审单位可以根据成果特点选择采用。但对跨地区、多学科、协作规模大、技术难点多的软科学成果，应采用会议形式评审。
会议评审由同行专家七至十一人组成评审委员会，采用评审会形式进行评议和审查，通过讨论、签辩、测试等对软科学成果作出评价。评审结论须经评审委员会多数通过。
通信评审由同行专家七至九人组成评审委员会，通过审查有关文件资料对软科学成果做出评价。评审委员须填写评审意见表，组织评审单位安排专人对评审意见进行整理、汇总，评审结论须经评审委员会多数通过。
第七条 评审委员会由组织评审单位聘请相关领域的专家组成。参加评审的专家应具备下述条件：
（一）具有高级技术职务，但在特殊情况下可聘请不多于四分之一的具有中级技术职务的中青年学术骨干；
（二）对被评审成果所属专业领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域研究发展的状况；
（三）能坚持原则、主持公道，具有良好的科学道德和职业道德。
该成果完成单位人员、参与该成果研究的人员以及该成果的顾问人员不得入选评审委员会。
第八条 评审委员会应对被评审的软科学成果进行全面、认真、客观、公正的评价，并对提出的评价意见负责。参加评审工作的人员应当保守被评审成果的技术秘密。在评审过程中，评审委员可以充分发表个人意见，有权向成果完成人提出质疑并要求做出答复。对最终结论有不同意见的，可以声明保留并记录在案。
第三章 评 价 标 准
第九条 软科学成果的综合评价，采用下述指标：
（一）经济效益和社会效益；
（二）科学价值和意义；
（三）对决策科学化和管理现代化的作用和影响；
（四）观点、方法和理论的创新性；
（五）研究难度和复杂程度；
（六）科研规模和效率。
第四章 评 审 程 序
第十条 申请评审的软科学成果应具备以下条件：
（一）已完成合同约定的要求；
（二）对成果完成单位或人员名次排列无异议、无权属争议；
（三）经费使用合理；
（四）文件资料齐全，并符合科技档案管理部门要求。
第十一条 组织评审单位应当自接到申请之日起30日内，决定是否受理，并做出答复。对不符合条件的，不予受理。
组织评审单位应当在确定的评审日期前14日内，将有关文件资料送达承担评审任务的委员。
第十二条 参加评审工作的专家，在收到技术资料后，应当认真进行审查，并准备评审意见。
第十三条 软科学成果的评审结论包括下列各项：
（一）成果的水平、作用和效益；
（二）是否达到合同约定的任务；
（三）技术资料是否齐备并符合规定；
（四）存在的问题及改进意见。
第十四条 评审结论应写明存在问题或后续改进意见，未载明的，应予以补正。
第十五条 组织评审单位和主持评审单位应当对评审结论进行审核，并签署具体意见。评审结论不符合本办法有关规定的，组织评审单位或者主持评审单位应当及时指出，并责成评审委员会改正。
第十六条 经评审通过的软科学成果，由组织评审单位颁发《软科学研究成果评审证书》。
第十七条 软科学成果评审的文件、材料，分别由组织评审单位和申请评审单位按照科技档案管理部门的规定归档。
第五章 评 审 管 理
第十八条 参加软科学成果评审工作的有关人员，应当恪守科学道德和职业道德，抵制不正之风对评审工作的干扰，保证评审工作的严肃性和科学性。
第十九条 可通过组织评审单位对评审委员发给适当咨询费，但不得以任何名目和理由向参加评审有关人员赠送礼金和礼物。
第二十条 完成软科学成果的单位或个人在评审过程中弄虚作假的，一经查实，组织评审单位应当中止评审；已经完成评审的，应当予以撤销，并视情节轻重由其所在单位或上级主管机关对直接责任人员给予处分。
参加评审工作的有关人员玩忽职守、徇私舞弊、以权谋私的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
第六章 附 则
第二十一条 本办法由国家科委解释。
第二十二条 本办法自一九九五年七月一日起施行。
