关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中国证券业协会
关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中证协发[2010]178号
各证券公司、证券投资咨询机构：
2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两个暂行规定将于2011年1月1日起施行。依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券业从业人员资格管理办法》和上述两个暂行规定，现就证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜通知如下：
一、证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会（以下简称证券业协会）申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。
注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。
二、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。
三、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：
（一）公司证券投资咨询业务许可证明复印件；
（二）申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（三）申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（四）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明；
（五）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书；
（六）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。
证券公司、证券投资咨询机构向证券业协会提交书面申请时，应当同步在中国证券业执业证书管理系统，录入有关人员的申请材料和相关信息。
四、2011年1月1日后，证券公司、证券投资咨询机构可以依据证券投资咨询相关法规、《证券业从业人员资格管理办法》等规定的证券投资咨询执业资格条件，按照本通知附件明确的注册登记程序及要求，为从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的新增人员，在证券业协会办理证券投资顾问、证券分析师注册登记。
五、证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。
范析员理、证券投资咨询机构的证监会公告六、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
七、证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形。
八、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
九、证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记，并视情节对相关机构采取纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案。
十、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构应当严肃追究有关人员的责任，及时在中国证券业执业证书管理系统中填报人员处理情况信息，并及时向证券业协会提交注销有关人员注册登记的申请或者离职备案材料。
十一、证券公司、证券投资咨询机构及其证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的，证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施，并将有关处理情况通报中国证监会。
十二、证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督。
特此通知。
附件：证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求
二Ｏ一Ｏ年十一月十七日
附件证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求.doc
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA%B9%CB%CE%CA%BA%CD%D6%A4%C8%AF%B7%D6%CE%F6%CA%A6%D7%A2%B2%E1%B5%C7%BC%C7%B3%CC%D0%F2%BC%B0%D2%AA%C7%F3.1289975287656.doc
劳动部关于颁发《锅炉压力容器安全监察钢印管理规则（试行）》的通知
劳动部
劳动部关于颁发《锅炉压力容器安全监察钢印管理规则（试行）》的通知
1990年1月12日，劳动部
为了加强锅炉压力容器安全监察钢印的管理，现颁发《锅炉压力容器安全监察钢印管理规则（试行）》，请认真贯彻执行，并请将执行过程中的问题，及时告知我部锅炉压力容器安全监察局。
附：锅炉压力容器安全监察钢印管理规则（试 行）
第一章 总 则
第一条 为适应锅炉压力容器安全监察及检验工作的需要，统一锅炉压力容器安全监察钢印标记和加强钢印的使用管理，特制定本规则。
第二条 本规则适用于下列情况：
1．锅炉压力容器（含气瓶）及其安全附件产品的监督检验。
2．钢材制造单位锅炉压力容器用钢产品认证。
3．锅炉压力容器修理单位的资格认可。
4．进出口锅炉压力容器（含气瓶）的监督检验。
在用气瓶的检验钢印管理按《气瓶安全监察规程》及《溶解乙炔气瓶安全监察规程》的规定执行。
第三条 使用锅炉压力容器安全监察钢印（以下简称钢印）的单位都必须遵守本规则。
第二章 钢印的种类和式样
第四条 钢印的种类及式样如下：
1．锅炉压力容器产品监督检验钢印为：ＣＳ
该钢印授予以下单位：
（1）进行锅炉产品安全性能监督检验的单位。
（2）进行压力容器（不含气瓶）产品（含现场组装）安全性能监督检验的单位。
（3）进行气瓶产品安全性能监督检验的单位。
（4）进行锅炉、压力容器（含气瓶）安全附件产品安全性能监督检验的单位。
（5）进行进出口锅炉、压力容器、气瓶及其安全附件安全性能监督检验的单位。
ＣＲ ＣＲ
2．锅炉压力容器安全监察认可钢印为：Ａ 和 Ｒ
该钢印授予以下几类业经锅炉压力容器安全监察机构认可的单位：
ＣＲ
（1）锅炉、压力容器（含气瓶）用钢制造单位，使用Ａ钢印。
ＣＲ
（2）锅炉、压力容器（不含气瓶）修理单位，使用Ｒ 钢印。
第五条 同一类钢印直径分为5ｍｍ、10ｍｍ、20ｍｍ三种，持印单位可根据部件和产品大小选择使用。
第三章 钢印的审批和发放
ＣＲ
第六条 欲取得ＣＳ钢印或Ｒ 钢印的单位，应按有关规定分别经省级或省级以上锅炉压力容器安全监察机构审批授权或认可。
ＣＲ
欲取得Ａ 钢印的单位，必须先取得劳动部锅炉压力容器安全监察局对其生产产品安全性能合格的认可，并持有锅炉压力容器安全监察局颁发的《产品安全性能合格认可证书》。
第七条 监督检验钢印或认可钢印由资格认可审批机构发放。
第四章 钢印与其它标志的用法
第八条 钢印及标志包括：监督检验钢印、认可钢印、检验员标志及认可编号等。
1．监督检验钢印及标志：
监督检验钢印
检验员标志（有水压试验项目时）
2．认可钢印及标志：
（1）产品安全质量认可钢印及标志：
认可钢印
认可编号
（2）修理认可钢印及标志：
认可钢印
第九条 持钢印者必须在部件或产品的检验工作完成且合格后打钢印及标志。
第十条 钢印及标志的位置见附件。若按规定的位置打印确有困难，可以更动打印位置，但必须保证钢印及标志易于观看且不易被磨损和腐蚀。钢印的刻印应不影响部件的强度。
第五章 钢印的使用管理
第十一条 使用钢印单位必须接受钢印发放机构和单位所在地锅炉压力容器安全监察机构的监督。
第十二条 使用钢印单位不得将所持钢印转借他人或扩大使用范围。
第十三条 锅炉压力容器安全监察机构有权对违反本规则的使用钢印单位提出批评、警告直至提请钢印发放机构暂停或终止其钢印使用权。
第十四条 使用钢印单位的资格被监察机构撤销或自行取消时，应将所持钢印交还原钢印发放机构。
第十五条 钢印使用权有效期应与相应资格认可有效期等同。超过有效期，且无特殊原因的，钢印使用权自行失效。
第六章 附 则
第十六条 钢印由劳动部锅炉压力容器安全监察局安排制作，交由各级资格认可机构分别管理。
第十七条 使用钢印单位在被授予钢印使用权后，应向钢印发放机构缴纳工本费。
第十八条 本管理规则的解释权属劳动部锅炉压力容器安全监察局。
第十九条 本规则自1990年7月1日起正式生效。
附件：钢 印 及 标 志 的 位 置
表
1．监督检验钢印及标志打印位置：
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
|序| 部件或产品 | 打 印 程 序 |钢印及标志说明 | 打 印 位 置 | 备 注 |
|号| | | | | |
|--|----------------|------------------|----------------|------------------|--------------------|
|1| 锅炉汽包 | 汽包水压试验合格|ＣＳ 钢 印 | 汽包入孔加强圈外| 其它类型压力试验 |
| | |之后 | |侧端面上或产品铭牌|参照执行 |
| | | |ＸＸ 检验员标志|上 | |
|--|----------------|------------------|----------------|------------------|--------------------|
|2| 锅炉整体 | 产品监督检验全部|ＣＳ 钢 印 | 产品铭牌上 | |
| | |完成且合格之后 | | | |
|--|----------------|------------------|----------------|------------------|--------------------|
|3| 固定式压力容器| 筒体水压试验合格|ＣＳ 钢 印 | 筒体入孔加强圈外| 其它类型压力试验 |
| |筒体 |之后 | |侧端面上或产品铭牌|参照执行 |
| | | |ＸＸ 检验员标志|上 | |
|--|----------------|------------------|----------------|------------------|--------------------|
|4| 固定式压力容器| 产品监督检验全部|ＣＳ 钢 印 | 产品铭牌上 | 铭牌过小时可打在 |
| |整体 |完成且合格之后 | | |其它明显位置 |
|--|----------------|------------------|----------------|----------------------------------------|
|5| 气瓶整体 | 产品监督检验全部|ＣＳ 钢 印 | 参照《气瓶安全监察规程》和《溶解乙炔气|
| | |完成且合格后 | |瓶安全监察规程》有关规定执行 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
|序| 部件或产品 | 打 印 程 序 |钢印及标志说明 | 打 印 位 置 | 备 注 |
|号| | | | | |
|--|----------------|------------------|----------------|------------------|--------------------|
|6| 锅炉压办容器安| 产品监督检验（批| | 产品铭牌上 | 只在被抽检产品上 |
| |全阀 |量抽检）全部完成且|ＣＳ 钢 印 | |打印，其它未经检验 |
| | |合格后 | | |的不打 |
|--|----------------|------------------|----------------|------------------|--------------------|
|7| 锅炉压力容器液| 同 上 |ＣＳ 钢 印 | 同 上 | 同 上 |
| |位计 | | | | |
|--|----------------|------------------|----------------|------------------|--------------------|
|8| 压力容器用爆 | 同 上 |ＣＳ 钢 印 | 爆破片预留飞边上| 同 上 |
| |破片 | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
2．锅炉压力容器安全监察认可钢印及标志打印位置
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 认 可 项 目| 序| 部件或产品 | 打印程序| 钢印及标志说明 | 打印位置| 备 注 |
| | 号| | | | | |
|-----------------|---|-----------------|---------|-----------------|---------|-------------------------|
| 锅炉压力容器 | 1| 锅炉压力容器 | 产品出| Ｃ Ｒ | 型材的| 管材外径小于15ｍｍ； |
| 用钢的产品安全 | | 用钢质板材或型 | 厂批量检| Ａ 钢 印 | 一端或板| 板材厚度小于3ｍｍ不 |
| 质量认可 | | 材（生产受压部 | 验合格后| | 材的一角| 打钢印。 |
| | | 件用） | | XXXXXX 认可编号 | （边缘）| 只打在抽检产品上，其 |
| | | | | | | 它未检的不打 |
|-----------------|---|-----------------|---------|-----------------|---------|-------------------------|
| 锅炉压力容器 | 2| 锅炉承压部件 | 修理并| Ｃ Ｒ | 设备铭| |
| （承压部件）修理| | （如汽包集箱等）| 经检验合| Ｒ 钢 印 | 牌上 | |
| 的安全质量认可 | | | 格后 | | | |
| |---|-----------------|---------|-----------------|---------|-------------------------|
| | 3| 压力容器承压 | 修理并| Ｃ Ｒ | 设备铭| |
| | | 部件 | 经检验合| Ｒ 钢 印 | 牌上 | |
| | | | 格后 | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------
