关于中国期货业计算机２０００年问题第三次全网测试的通知
中国证券监督管理委员会
关于中国期货业计算机2000年问题第三次全网测试的通知
证监会
各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海期货、郑州商品、大连商品交易所：
经中国证监会批准，中国期货业计算机2000年问题第三次全网测试将于1999年4月17日进行。现就有关事宜通知如下：
一、凡依法批准设立的期货经营机构必须参加本次测试。
二、参测单位要根据《中国期货业计算机2000年问题第三次全网测试方案》（附后），结合本单位实际情况制定合理的测试方案和应急计划。测试前要做好系统、数据备份，确保测试后业务的正常进行，测试中要认真做好现场记录，测试后要认真总结经验。
三、各期货经营机构解决计算机2000年问题必须坚持自测自改，认真做好对交易、行情、财务管理、办公等系统的评估、升级、改造，对1999年9月9日、12月31日和2000年1月1日、1月3日、1月4日、2月28日、2月29日、3月31日等全部敏感日期进行
自测自改，对历史数据进行检查、修正，全面解决系统的计算机2000年问题，不留死角。
四、各参测单位必须高度重视本次测试工作。鉴于本次测试内容多、涉及面广，参测单位领导要组织、协调各部门工作人员积极参加，认真准备，做好现场记录，并及时总结，发现问题，解决问题。记录和书面总结要在1999年4月30日前交所属交易所，各交易所汇总后，于19
99年5月10日前报中国证券期货业计算机2000年问题工作小组。
五、各地证监会监管机构要认真做好辖区内各参测机构全网测试的督促、检查工作。如发现难以在地方协调的问题，请及时与中国证券期货业计算机2000年问题工作小组联系。
请各地证监会监管机构从速将本通知转发给辖区内各期货经营机构，各期货交易所从速将本通知及附件发至各会员单位遵照执行。本通知及附件同时在中国证监会国际互联网站点（ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ）发布。
附：中国期货业计算机2000年问题第三次全网测试方案
根据中国期货业计算机2000年问题第一次和第二次两次联网测试情况，特制定第三次全网测试方案如下：
一、目的
1．增加测试项目，通过测试检查计算机2000年问题的解决情况；
2．进一步发现问题，检查交易所经纪公司的行情、结算系统和异地交易系统；
3．对第二次测试发现问题进行修改后系统的全面测试与检查。
二、原则与要求
1．完整性原则：所有期货经纪公司必须按照测试方案参加测试，期货经纪公司内部在全网测试前自行进行各种敏感日期及时间自然跨越的测试；
2．风险最小原则：各期货经纪公司必须在备份系统下测试，确有困难必须在现行系统下测试者，须做好有关程序和数据的备份工作；
3．安全性原则：制定完善的应急计划，以保证测试后能够正常进行交易；
4．在1999年4月10日前，各期货经纪公司须自行安排计算机系统2000年问题的测试，并作出详细测试记录和结果分析；
5．参加全网测试的各个单位必须做好测试记录，并认真填写中国证券期货业计算机2000年问题工作小组规定的各个测试表格，保留测试中的各种原始单据，同时根据测试的具体情况撰写测试报告；
6．各参加测试单位必须由单位领导指定专人负责全网测试工作，指挥协调整个测试过程，认真细致地对待第三次计算机2000年问题全网测试。
三、参加测试单位及测试内容
1．测试单位
（1）各期货交易所；
（2）所有期货经纪公司；
（3）相关的信息服务公司和软件开发商。
2．测试内容
（1）各期货经纪公司的行情、结算系统和异地交易系统；
（2）各期货交易所的信息发布、交易、结算、交割和财务系统等；
（3）有条件的单位还应组织与期货交易直接相关的外围系统（电力、电信、银行等）或接口的测试；
（4）测试敏感日期有：1999年9月9日、1999年12月31日、2000年1月4日、2000年2月29日、2000年3月1日。
四、测试准备
1．测试环境准备
（1）期货交易所在测试前务必准备好测试所用的服务器、网络通信系统、系统软件和修改过的应用软件；
（2）各期货经纪公司在1999年4月12日前务必准备好测试所用的硬件、系统软件和应用软件，该升级的必须升级。
2．测试数据准备
各参测单位在测试前准备各个场次所需的各种数据。
3．测试文档准备
4月6日前，各期货交易所务必向所属会员单位转发本方案，并印发如下文档：
（1）第三次全网测试数据准备及注意事项（附件1）；
（2）交易所席位机测试情况表（附件2）；
（3）期货经纪公司行情资讯系统测试情况表（附件3）；
（4）期货经纪公司结算系统测试情况表（附件4）；
（5）期货经纪公司异地交易系统测试情况表（附件5）。
各期货经纪公司应要求相关信息服务公司和软件开发商在4月12日前提供如下文档：
（1）行情资讯系统测试操作规程（内容包括备份、测试、应急、恢复等操作方法和步骤）；
（2）结算系统测试操作规程（内容包括备份、测试、应急、恢复等操作方法和步骤）；
（3）技术支持热线电话。
五、测试时间与步骤
1．测试时间：第三次全网测试时间定于1999年4月17日进行，各参加测试的单位要严格按照规定的时间、内容进行测试。
2．测试步骤：
4月16日下午结算完成后，各交易所、期货公司进行系统和数据的备份，然后系统时钟日期调至1999年12月31日，进行时钟自然跨越2000年的测试。
（1）4月17日上午：第一场交易，模拟1999年9月9日的交易。
●北京时间8∶45将系统时间改为1999年9月9日上午8∶45，并准备好模拟1999年9月9日交易的数；
●北京时间8∶45－9∶00，会员登录，检查数据正确性；
●北京时间9∶00开始交易；
●北京时间9∶15闭市；
●北京时间9∶15－10∶00，交易所和会员进行结算。
（2）4月17日上午：第二场交易，模拟1999年12月31日的交易。
●北京时间上午9∶45将系统时间改为1999年12月31日早上8∶45；
●北京时间10∶00－10∶15会员登录，检查持仓、资金、结算价等初始数据的正确性；
●北京时间10∶15开始交易；
●北京时间10∶30闭市；
●北京时间10∶30－11∶30，交易所和会员进行结算。
（3）4月17日下午：第三场交易，模拟2000年1月4日的交易。
●北京时间下午12∶30将系统时间改为2000年1月4日早上8∶45；
●北京时间12∶30－12∶45会员登录，检查持仓、资金、结算价等初始数据的正确性；
●北京时间12∶45开始交易；
●北京时间13∶00闭市；
●北京时间13∶00－13∶45交易所和会员进行结算。
（4）4月17日下午：第四场交易，模拟2000年2月29日的交易。
●北京时间下午13∶45将系统时间改为2000年2月29日早上8∶45；
●北京时间13∶45－14∶00会员登录，检查持仓、资金、结算价等初始数据的正确性；
●北京时间14∶00开始交易；
●北京时间14∶15闭市；
●北京时间14∶15－15∶15交易所和会员进行结算。
（5）4月17日下午：第五场交易，模拟2000年3月1日的交易。
●北京时间下午15∶15将系统时间改为2000年3月1日早上8∶45；
●北京时间15∶15－15∶30会员登录，检查持仓、资金、结算价等初始数据的正确性；
●北京时间15∶30开始交易；
●北京时间15∶45闭市；
●北京时间15∶45－16∶30交易所和会员进行结算。
六、测试结果分析
1．4月30日下午17∶00前各期货经纪公司将下列材料送达有关交易所技术或工程部（交易所出具签收凭证）：
（1）第三次全网测试过程记录；
（2）第三次全网测试期货经纪公司交易和结算汇总表；
（3）期货经纪公司异地交易系统测试情况表；
（4）期货经纪公司测试行情资讯系统测试情况表；
（5）期货经纪公司测试结算系统测试情况表；
（6）第三次全网测试总结报告。
2．5月10日前，各交易所汇总测试情况表，整理测试反馈信息，针对出现的问题，制定解决方案，并书面报告中国证券期货业计算机2000年问题工作小组。
附件：
1．第三次全网测试数据准备及注意事项；
2．交易所席位机测试情况表；
3．期货经纪公司行情资讯系统测试情况表；
4．期货经纪公司结算系统测试情况表；
5．期货经纪公司异地交易系统测试情况表。
附件1：期货经纪公司测试注意事项
1．期货经纪公司就公司所用的行情资讯系统和结算系统分别向相关的信息公司和软件公司发出咨询，内容包括目前使用的计算机硬件配置、系统软件（操作系统、网络系统、数据库等）和应用软件是否2000年就绪；如未就绪，请信息公司和软件公司指明其软件所需的最低硬件配
置和系统软件要求，由期货经纪公司要求有关信息公司解决；应用软件则由软件公司负责升级。在测试过程中应注意以下敏感日期：
（1）1999年9月9日
（2）1999年12月31日
（3）2000年1月1日
（4）2000年2月29日
（5）2000年3月1日
2．测试之前，不能在备份机上做测试的期货经纪公司，必须按照信息公司和软件公司提供的《测试操作规程》进行数据备份，测试结束后再恢复备份。同时，经纪公司应准备应急方案，确保1999年4月19日能够进行正常交易。
3．《交易所交易席位机测试情况表》由出市代表填写，每场一表，每场闭市后直接交给交易主持人。
4．《期货经纪公司异地交易系统测试情况表》由各交易所的异地交易会员根据测试结果填写，每场一表，测试结束后，连同《期货经纪公司行情资讯系统测试情况表》、《期货经纪公司结算系统测试情况表》一起送达交易所技术（工程）部。
5．《期货经纪公司行情资讯系统测试情况表》、《期货经纪公司结算系统测试情况表》由会员根据测试结果填写。会员必须核对交易所提供的交易成交明细表和资金结算表，若数据有出入，要在表中注明。测试结束后送达给交易所技术（工程）部。
附件2：交易所交易席位机测试情况表
请各出市代表认真严格地按测试内容进行测试，逐项填写本表，签名后交至交易厅
交易主持人。
会员名称：＿＿＿＿＿＿会员号：＿＿＿＿＿＿模拟测试日期：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 测 试 内 容 ｜ 正常（√），不正常请说明 ｜ 注 意 事 项 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜交易日期、时间 ｜ 情况 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜行情 ｜ ｜注意涨跌停板、最新价、前结 ｜
｜初｜ ｜ ｜算价位，品种持仓是否连续 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜始｜品种 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜化｜保证金 ｜ ｜注意资金是否连续 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜数｜会员持仓 ｜ ｜注意持仓是否连续 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜据｜客户持仓 ｜ ｜注意持仓是否连续 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜开市、收盘 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜分节交易品种 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交｜录入、撤消、查询定单 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜成交查询 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜易｜会员、客户持仓查询 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜会员资金查询 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜检查成交明细 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜检查会员资金 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜收｜检查会员、客户持仓 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜检查收盘价 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜检查结算价 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜盘｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
出市代表签名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 签名日期：
附件3：期货经纪公司行情资讯系统测试情况表
会员名称： 会员号：
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｜ 测试项目 ｜ 测试情况（不正常请说明情况） ｜ 备 注 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 是否参加行情系统测试 □是 □否 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜ ｜硬件平台（服 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜1．是否有备用系统 ｜
｜ ｜务器、客户机） ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 系 ｜ ｜□未出现异常 ｜1．系统是否已进行Ｙ2Ｋ｜
｜ ｜操作系统、网 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ 升级 ｜
｜ 统 ｜络软件 ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜2．是否做好系统备份 ｜
｜ ｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜ 情 ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜ 况 ｜行情系统软件 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜是否用备份机 ｜□是 ｜ ｜
｜ ｜测试 ｜□否 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜是否作好数据 ｜□已备份 ｜ ｜
｜ ｜备份 ｜□未备份 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜能否正常接受行情 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜等信息 ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜技术分析系统 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□是 ｜ ｜
｜是否作好备份数据恢复 ｜ ｜ ｜
｜ ｜□否 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□没有问题 ｜ ｜
｜是否通过2000年测试 ｜□有问题，不影响运行 ｜会员自己评估 ｜
｜ ｜□有问题，影响运行 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：1．在相应的选项中填写√。 2．出现异常时应详细描述异常状况。
填表人： 填表日期： 会员盖章：
附件4：期货经纪公司结算系统测试情况表
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｜ 测试项目 ｜ 测试情况 ｜ 备 注 ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜ ｜硬件平台（服 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜日期是否正常设置、显示 ｜
｜ ｜务器、客户机） ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 系 ｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜ ｜操作系统、网 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ 统 ｜络软件 ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜ 情 ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜ 况 ｜数据库系统 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜是否用备份机 ｜□是 ｜ ｜
｜ ｜测试 ｜□否 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜是否作好数据 ｜□已备份 ｜ ｜
｜ ｜备份 ｜□未备份 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜查询、增减客户资金 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜客户持仓 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜结算 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜1．结算过程 ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜2．平仓过程 ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜利息计算 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜报表打印、汇总 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜检查盈亏、手续费、保证 ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜金、持仓等是否异常 ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 测试项目 ｜ 测试情况 ｜ 备 注 ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜对交易所提供的交易成 ｜
｜核对交易所提供的单据 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜交明细表、结算资金表中 ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜的数据进行核对，是否有 ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜数据出入 ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜客户单据是否正确 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□是 ｜ ｜
｜是否作好备份数据恢复 ｜ ｜ ｜
｜ ｜□否 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□没有问题 ｜ ｜
｜是否通过2000年测试 ｜□有问题，不影响运行 ｜会员自己评估 ｜
｜ ｜□有问题，影响运行 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：1．在相应的选项中填写√。 2．出现异常时，应详细描述异常状况。
填表人： 填表日期： 会员盖章：
附件5：期货经纪公司异地交易系统测试情况表
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｜ ｜ ｜ 是（√） ｜ ｜
｜ ｜ 项目 ｜ ｜ 备注（不正常请说明情况） ｜
｜ ｜ ｜ 否（×） ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜系｜系统是否已进行Ｙ2Ｋ升级 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜统｜自测是否通过 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜情｜是否用备份系统进行测试 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜况｜是否做好系统备份 ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜交易日期是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜交易时间是否正常 ｜ ｜ ｜
｜初｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜交易品种参数是否正确 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜行情显示是否正确 ｜ ｜ ｜
｜始｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜客户保证金是否正确 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜会员保证金是否正确 ｜ ｜ ｜
｜化｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜客户持仓是否正确 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜会员持仓是否正确 ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜是否正常开市 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜分节交易是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜定单录入是否正常 ｜ ｜ ｜
｜交｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜定单撤销是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜定单查询是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜成交回报是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜成交查询是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜客户持仓变化是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜易｜客户持仓限额是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜会员持仓变化是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜会员持仓限额是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜保证金变化是否正常 ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜收盘行情是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜成交明细是否正常 ｜ ｜ ｜
｜收｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜平仓盈亏是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜持仓盈亏是否正常 ｜ ｜ ｜
｜盘｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜资金划转是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜持仓增减是否正常 ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜与交易所数据交换是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜其｜广域网接口是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜它｜备份系统的恢复 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜自评是否通过全网测试 ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
填表人： 填表日期： 会员盖章：
股票发行目录
关于核准中国化学建材股份有限公司（筹）公开发行股票的通知
（1999年3月2日，证监发行字〔1999〕21号）
关于核准数源科技股份有限公司（筹）公开发行股票的通知
（1999年3月2日，证监发行字〔1999〕22号）
关于核准江苏吴中实业股份有限公司公开发行股票的通知
（1999年3月8日，证监发行字〔1999〕25号）
关于核准浙江钱江摩托股份有限公司公开发行股票的通知
（1999年3月8日，证监发行字〔1999〕26号）
关于核准牡丹江水泥股份有限公司公开发行股票的通知
（1999年3月11日，证监发行字〔1999〕27号）
关于核准南方建材股份有限公司公开发行股票的通知
（1999年3月11日，证监发行字〔1999〕28号）
关于核准海南宝华实业股份有限公司公开发行股票的通知
（1999年3月18日，证监发行字〔1999〕30号）
关于核准江苏大亚新型包装材料股份有限公司公开发行股票的通知
（1999年3月18日，证监发行字〔1999〕31号）
关于核准新疆塔里木农业综合开发股份有限公司（筹）公开发行股票的通知
（1999年3月24日，证监发行字〔1999〕32号）
关于核准南宁糖业股份有限公司（筹）公开发行股票的通知
（1999年3月24日，证监发行字〔1999〕33号）
关于核准厦门大洋发展股份有限公司（筹）公开发行股票的通知
（1999年3月31日，证监发行字〔1999〕34号）
关于核准四川泸天化股份有限公司（筹）公开发行股票的通知
（1999年3月31日，证监发行字〔1999〕35号）
1999年3月31日
订立劳动合同的几种技巧
作者：杨帆（律师）
转载：广东法律纠纷网（http://www.mylawyer.cn）
（前言）就业工作是每个人都面临的问题。在国家法制日益完善的情况下，用人单位与劳动者之间建立劳动关系都要求签订劳动合同。劳动合同关系到合同双方当事人的切身利益，它也是劳动争议处理的主要依据之一，因此，不管是用人单位还是劳动者都应当掌握一定的劳动合同知识。本文主要从实际操作的角度，介绍一些劳动合同谈判、签订的经验和技巧。
所谓劳动合同，是契约的一种，既是当事人双方的一种合意，也是对劳动法律法规进一步明确和细化。劳动合同是约束劳资双方如实、全面履行劳动权利义务的武器，也是解决劳动争议的主要依据之一。因此，签订一份明确完整、合法合理的劳动合同对于劳动者和用人单位来说都很重要。下面笔者着重从实操的角度介绍一些经验、技巧。
1、 审查限制性条款：由于用人单位在劳动就业关系中处于较为有利的地位,因此在签订劳动合同时通常会利用这种优势,制定一些不合理的格式条款强迫劳动者接受,比如不合理的服务年限、苛刻的劳动纪律等条款。这类条款片面强化劳动者的义务、限制劳动者的人身自由以及回避用人单位的责任，直接关系到劳动者的切身利益。实践中，这类限制性条款主要危害在于影响到劳动者的人身、经济、休息休假等主要权利的行使，同时也是引发劳动纠纷的主要原因之一，因此劳动者在签约时应当注意认真审查、推敲相关条款，全面充分理解这类条款的真实含义，并对其中的不合理甚至违法的部分提出异议，避免日后吃亏。因为一些这类条款并不一定违反劳动法律法规，只是对劳动者一方相当不利，万一打起官司，话劳动者又不可能主张无效的话，只能自己承担苦果。
2、审查试用期条款：因试用期问题引发劳动纠纷也是比较常见的。法律对试用期有较明确的规定，比如试用期应当包含在劳动期内，试用期内应当参加社会保险，试用期的最长期限不得超过6个月，合同期在1年以上2年以下的，试用期不得超过60日；合同期在6个月以上1年以下的，试用期不得超过30日；合同期在6个月以下的，试用期不得超过15日，等等。但由于大多数劳动者不熟悉劳动法律法规，一些用人单位借此签订违法的试用期合同，或者在劳动合同中约定了过长的试用期，都直接侵犯了劳动者的合法权益。试用期长短涉及到工资转正、经济补偿金、培训费以及职工自行流动等问题，提醒劳动者应予留意。
3、审查工作岗位、地点条款。实践中很多劳动争议案件，是由于劳动合同中对工作岗位、工作地点约定不明确引起的。严格上说，这属于劳动条件的一个范畴，用人单位提供什么样的工作岗位、地点直接影响到劳动合同的履行。因此，一些用人单位利用这个空子，故意不把工作岗位、地点写进劳动合同，以达到随时、随意变更劳动者的工作岗位、工作内容、工作地点的目的，无限度扩大用人单位的管理权。遇到此类情况时，劳动者往往很被动，甚至对于用人单位单方变更合同内容、故意进行刁难毫无办法，不得不主动辞职。因此，建议在签订劳动合同时，应当一并明确工作岗位、地点。
4、审查违约条款：除了《劳动法》规定的法律责任以外，对违约行为通常是通过劳动合同中约定违约条款来约束的。因此，劳动合同中关于违反劳动合同的责任条款十分重要，能直接决定当事人承担责任的后果。实践中比较常见的违约金类型主要有3种：提前解除劳动合同违约金、违反培训协议的违约金和违纪、失职造成经济损失的违约金。一般情况下，劳动合同中相关条款应当包括对违约的情形、赔偿的范围、处罚的方式、违约金的计算方法、违约金的数额等内容作出明确约定，才不容易引发争议。对于劳动者来说，在就业签订劳动合同时，务必要注意到有关违约责任是否合法、公平，并结合考虑自己的经济承受能力，避免日后无力承担巨额赔偿金而陷入困境；对于用人单位来说，也应当注意避免违约赔偿金额过高或过低，做到责任对等，权义一致。
5、 审查工资、补助和奖金条款：此类条款涉及到劳动者的经济权利。关于劳动合同中的工资金额，不仅是加班费的计算基数，也是经济补偿金、生活补助费等的计算依据，其重要性不言而喻。因此在约定工资数额时应当尽量争取把数额写清楚，以免在仲裁、诉讼时无法举证而导致权益受损。关于年终奖金、出差补助、交通报销之类并不是法律强制规定发放的，所以劳动者应当要求在劳动合同做出明确约定，不要轻信口头承诺，否则引发纠纷时经常会处在无法举证的被动地位。
6、审查商业秘密和禁业条款：目前越来越多的用人单位开始重视商业秘密保护，在录用一些关键岗位的人员时均要求签订保密条款、竞业限制条款等。这类条款对劳动者而言，意味着加重自身义务，可能因此限制了择业自由和发展空间。应当注意的是，劳动者一旦违反，不仅涉及劳动法上的责任，还可能负上民法、刑法上的责任。因此，劳动者在签署此类条款时，一定要慎重考虑。关于保密条款，劳动者应当审查保密主体、保密范围、保密周期和泄密责任等几项内容。关于竞业限制条款，劳动者应当审查禁业补偿费、禁业年限和范围、违约责任以及违约金计算方式等几项内容。就笔者日常接触的来说，补偿费一般不低于本人原来工资的50％，禁业年限一般不超过3年。
7、审查培训条款：虽然用人单位有义务培训、提高劳动者的技能，但由于员工流动必然造成用人单位的资源损失，因此很多单位都规定培训不是免费的，涉及到劳动者提前解除劳动培训费如何赔偿的问题也有必要作详细介绍。近几年，因劳动者跳槽而赔偿培训费的案例越来越多，由于用人单位持有培训协议或劳动合同中有培训条款，因此劳动者最终被判令支付培训费在所难免。审查培训条款最关键看培训内容、服务期、培训费金额和赔偿计算方式等几个内容。对此，劳动者具体可以参考原劳动部的规定：“如果试用期满，在合同期内，则用人单位可以要求劳动者支付该项培训费用，具体支付方法是：约定服务期的，按服务期等分出资金额，以职工已履行的服务期限递减支付；没约定服务期的，按劳动合同期等分出资金额，以职工已履行的合同期限递减支付；没有约定合同期的，按５年服务期等分出资金额，以职工已履行的服务期限递减支付；双方对递减计算方式已有约定的，从其约定。”
以上几点经验技巧是签订劳动合同时比较重要的，其它有关工作时间、社会保险、休息休假和劳动保护等内容，由于法律法规有比较明确的强制性规定，反倒不用花太多心思去琢磨，劳资双方发生纠纷时直接引用相应的规定作为处理依据就可以了。总之，签订劳动合同不是一件小事，应当了解一些劳动法方面的规定，在谈判、签订劳动合同条款的时候不可以粗心大意，否则一旦发生劳动争议很容易吃亏。遇到一些签“空白合同”或者故意不签订劳动合同的用人单位，就应该更加小心了。
（作者单位：广东法制盛邦律师事务所）
